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◎93年第4季證券承銷商缺失處分情形統計表 大華證券
證期局：糾正一次
未確實評估申請公司主要客戶反應公司銷售產品品質有問題並通知暫停出貨，同月開始辦理退貨之情事。
櫃買中心：記缺失二點
推薦證券商未依櫃買中心對關係人交易之相關規定，確實評估查核所輔導並經獲准上櫃之公司。
群益證券
證交所：記缺失一點
未確實評估申請公司內部稽核實施細則之設計與執行尚有改善空間。
日盛證券
證交所：記缺失一點
申請公司前現金增資案未按季將資金運用情形輸入公開資訊觀測站，嗣後將部分增資計畫用途分割於新設公司延遲辦理計畫變更，承銷商未確實輔導申請公司依規定辦理。
亞東證券
證交所：記缺失二點
對申請公司提出之上市評估報告及相關資料，核有應採證之資料未盡相當注意，致未取得客觀合理證據。
(資料來源：20050117 證期局)
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日正聯合會計師事務所-上櫃部
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